DC pole | Wartość | Język |
dc.contributor.author | Majewski, Kamil | - |
dc.date.accessioned | 2022-01-03T11:00:55Z | - |
dc.date.available | 2022-01-03T11:00:55Z | - |
dc.date.issued | 2020 | - |
dc.identifier.citation | "Roczniki Administracji i Prawa" Vol.4, no XX (2020), s. 51-59 | pl_PL |
dc.identifier.issn | 1644-9126 | - |
dc.identifier.uri | http://hdl.handle.net/20.500.12128/22184 | - |
dc.description | Ustawa AML nakłada na instytucje obowiązane obowiązek identyfikacji i oceny ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu (ML/FT) związanego z działalnością tych instytucji. Niniejszy artykuł stanowi analizę przepisów ustawy AML odnoszących się do tego obowiązku, w szczególności art. 27 ustawy AML. Autor wskazuje zakres podmiotowy i przedmiotowy tego obowiązku oraz jego rodowód europejski. W opracowaniu zostało również uwzględnione stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 15 kwietnia 2020 r. dotyczące oceny ryzyka instytucji obowiązanej (zbiór dobrych praktyk w zakresie dokonywania przez instytucje obowiązane, podlegające nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego, prawidłowej oceny ryzyka instytucji obowiązanej, o której mowa w art. 27 ust. 1 ustawy AML), jako stanowisko istotne dla niektórych instytucji obowiązanych. | pl_PL |
dc.description.abstract | The AML Act imposes on obliged entities the duty to identify and asses the risk
of money laundering and terrorist financing (ML/FT) in relation to the operation of such
entities. This Article offers an analysis of the provisions of the AML Act relating to that obligation, especially Art. 27 of the AML Act. The author indicates the subjective and objective
scope of the obligation and its European origin. This study takes into consideration also the
Position of the Office of the Polish Financial Supervision Authority of 15 April 2020 on risk
assessment in obliged entities (collection of good practices in the area of implementation,
by an obliged entity subject to supervision of the Polish Financial Supervision Authority,
of appropriate risk assessment relating to the obliged entity referred to in Art. 27(1) of the
AML Act) as an essential document for certain obliged entities. | pl_PL |
dc.description.sponsorship | środki własne autora | pl_PL |
dc.language.iso | en | pl_PL |
dc.rights | Uznanie autorstwa-Użycie niekomercyjne-Bez utworów zależnych 3.0 Polska | * |
dc.rights.uri | http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/3.0/pl/ | * |
dc.subject | AML | pl_PL |
dc.subject | AML | pl_PL |
dc.subject | identification and assessment of ML/FT risk | pl_PL |
dc.subject | identyfikacja i ocena ryzyka ML/FT | pl_PL |
dc.subject | risk management | pl_PL |
dc.subject | zarządzanie ryzykiem | pl_PL |
dc.subject | ML/FT risk | pl_PL |
dc.subject | ryzyko ML/FT | pl_PL |
dc.subject | national payment institutions | pl_PL |
dc.subject | krajowe instytucje płatnicze | pl_PL |
dc.title | Risk assessment (ML/FT) of the obliged entities - comments in the context of art. 27 of the AML Act | pl_PL |
dc.title.alternative | Ocena ryzyka (ML/FT) instytucji obowiązanej - uwagi na tle art. 27 Ustawy AML | pl_PL |
dc.type | info:eu-repo/semantics/article | pl_PL |
dc.identifier.doi | 10.5604/01.3001.0014.8377 | - |
dc.description.references | Act of 19 August 2011 on payment services.
Act of 1 March 2018 on anti-money laundering and combatting terrorist financing.
Directive (EU) 2015/849 of the European Parliament and of the Council of 20 May 2015
on the prevention of the use of the financial system for the purposes of money laundering
or terrorist financing, amending Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament
and of the Council, and repealing Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of
the Council and Commission Directive 2006/70/EC.
Eleryk P., Piskosz-Szpytka A., Szpytka P., Compliance w podmiotach nadzorowanych rynku
finansowego. Aspekty praktyczne, Warszawa 2019.
Jagura B., Makowicz B. (scientific editing), Chomiczewski W., Ciemiński M., Diehl M.,
Dulewicz K., Filipowski O., Gertig M., Janecki P., Januszkiewicz J., Lubasz D., Pogorzelski
P., Rajewski K., Ryszawa P., Sancewicz T., Stolarek J., Tomiczek A., Welenc P., Zdziarstek
J., Systemy zarządzania zgodnością. Compliance w praktyce, Warszawa 2020.
Kaczmarski M., Przeciwdziałanie praniu pieniędzy. Krytyczne spojrzenie na taktyczne
i prawne aspekty zwalczania prania pieniędzy w Polsce, Warszawa 2016.
Kapica W. (ed.), Ćwiakowski M., Gawroński M., Grynfelder J., Ługowski W., Obczyński
R., Otto A., Patsiotos E., Paxford B., Piotrowska Z., Stolarczyk J., Przeciwdziałanie praniu
pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Praktyczny przewodnik, Warszawa 2018.
Majewski K., Civil-Law Partnership in the System of Counteracting Money Laundering and
Terrorism Financing (AML/CFT), “Bratislava Law Review” 2020, No. 4(1).
Majewski K., Funkcjonowanie w banku procedury anonimowego zgłaszania naruszeń,
„Monitor Prawa Bankowego” 2018, No. 1.
Position of the Office of the Polish Financial Supervision Authority of 15 April 2020 on risk
assessment in obliged entities.
Suchowierski B., Przygotowanie do przestępstwa prania pieniędzy, „Zeszyty Prawnicze” 2019,
19.3. | pl_PL |
Pojawia się w kolekcji: | Artykuły (WPiA)
|